A medida que aumenta el escrutinio normativo y los sistemas financieros están más interconectados, el cumplimiento de la normativa financiera y bancaria es fundamental. Una formación completa prepara a los empleados para cumplir sus obligaciones, hacer frente a posibles infracciones y proteger la integridad de la organización. Una formación eficaz sobre conducta financiera mitiga los riesgos de incumplimiento, las sanciones y los daños a la reputación, al tiempo que fomenta la rendición de cuentas y una cultura de responsabilidad.
Fomentar una cultura de responsabilidad y vigilancia es esencial para navegar por la normativa financiera y bancaria minimizando los riesgos de cumplimiento. La formación proactiva capacita a los empleados para integrar el cumplimiento en las prácticas diarias, lo que les permite abordar con confianza los complejos retos que plantea la normativa. Al integrar el cumplimiento en la cultura organizativa, las empresas crean un entorno en el que prospera la toma de decisiones éticas, se refuerza la integridad operativa y se mitigan eficazmente los riesgos para la reputación y las partes interesadas.
El contenido de la formación de LRN sobre conducta financiera y normativa bancaria va más allá del mero cumplimiento, ya que incorpora escenarios realistas y perspectivas diversas que calan hondo en los alumnos y les capacitan para aplicar los conceptos aprendidos a las operaciones cotidianas en el lugar de trabajo. Nuestros contenidos de formación se ajustan a la normativa mundial y regional.
Ley de servicios de pago
Directiva sobre mercados de instrumentos financieros II (MiFID II)
Sanciones de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
Autoridad de Conducta Financiera (FCA)
Ley de Secreto Bancario
Altos cargos y régimen de certificación (RGC)
Ley Sarbanes-Oxley
Norma Volcker
Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA)
Ley de Información Crediticia Equitativa
Military Lending Act
Servicemembers Civil Relief Act (SCRA)
Cursos
Idiomas
Jurisdicciones
Además de nuestra completa biblioteca de cursos Inspire y de las ofertas de microaprendizaje, LRN ofrece una variedad de recursos complementarios sobre conducta financiera y normativa bancaria para enriquecer su viaje de aprendizaje. Nuestros diversos formatos de formación están diseñados para minimizar el tiempo en el asiento y mantener el contenido fresco y atractivo. Explore más de 35 cursos, microaprendizajes, paquetes de recursos curriculares, vídeos de campañas, carteles para el lugar de trabajo e infografías para complementar su formación sobre cumplimiento normativo.
La formación de LRN mantiene los más altos niveles de veracidad jurídica, garantizando que todos los contenidos sean precisos, veraces y conformes con las leyes y reglamentos pertinentes, a escala regional y mundial.
Cree un programa de conducta financiera y normativa bancaria que se adapte a su perfil de riesgo único, con cursos para la población en general y lecciones especializadas para regiones específicas y empleados con exposición a funcionarios públicos que operan en regiones de alto riesgo.
Utilice conocimientos predictivos impulsados por IA para supervisar su programa de aprendizaje y realizar un seguimiento proactivo del rendimiento del programa y los KPI, minimizando la exposición de la empresa al riesgo.