Formación sobre conducta financiera y normativa bancaria

A medida que aumenta el escrutinio normativo y los sistemas financieros están más interconectados, el cumplimiento de la normativa financiera y bancaria es fundamental. Una formación completa prepara a los empleados para cumplir sus obligaciones, hacer frente a posibles infracciones y proteger la integridad de la organización. Una formación eficaz sobre conducta financiera mitiga los riesgos de incumplimiento, las sanciones y los daños a la reputación, al tiempo que fomenta la rendición de cuentas y una cultura de responsabilidad.

dos mujeres en el cargo

Fomentar una sólida cultura de cumplimiento en el lugar de trabajo

Fomentar una cultura de responsabilidad y vigilancia es esencial para navegar por la normativa financiera y bancaria minimizando los riesgos de cumplimiento. La formación proactiva capacita a los empleados para integrar el cumplimiento en las prácticas diarias, lo que les permite abordar con confianza los complejos retos que plantea la normativa. Al integrar el cumplimiento en la cultura organizativa, las empresas crean un entorno en el que prospera la toma de decisiones éticas, se refuerza la integridad operativa y se mitigan eficazmente los riesgos para la reputación y las partes interesadas.

Formación que cumple y supera la normativa

El contenido de la formación de LRN sobre conducta financiera y normativa bancaria va más allá del mero cumplimiento, ya que incorpora escenarios realistas y perspectivas diversas que calan hondo en los alumnos y les capacitan para aplicar los conceptos aprendidos a las operaciones cotidianas en el lugar de trabajo. Nuestros contenidos de formación se ajustan a la normativa mundial y regional.

Ley de servicios de pago

Directiva sobre mercados de instrumentos financieros II (MiFID II)

Sanciones de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)

Autoridad de Conducta Financiera (FCA)

Ley de Secreto Bancario

Altos cargos y régimen de certificación (RGC)

Ley Sarbanes-Oxley

Norma Volcker

Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA)

Ley de Información Crediticia Equitativa

Military Lending Act

Servicemembers Civil Relief Act (SCRA)

25+

Cursos

70+

Idiomas

15+

Jurisdicciones

La experiencia de LRN

Información jurídicamente pertinente y fiable

La formación de LRN mantiene los más altos niveles de veracidad jurídica, garantizando que todos los contenidos sean precisos, veraces y conformes con las leyes y reglamentos pertinentes, a escala regional y mundial.

Adaptación a su perfil de riesgo

Cree un programa de conducta financiera y normativa bancaria que se adapte a su perfil de riesgo único, con cursos para la población en general y lecciones especializadas para regiones específicas y empleados con exposición a funcionarios públicos que operan en regiones de alto riesgo.

Análisis basados en IA para controlar sus riesgos

Utilice conocimientos predictivos impulsados por IA para supervisar su programa de aprendizaje y realizar un seguimiento proactivo del rendimiento del programa y los KPI, minimizando la exposición de la empresa al riesgo.

Ponga nuestros conocimientos a su servicio. Consulte estos recursos relevantes.

INFORME

Informe sobre la eficacia del programa E&C 2024

INFORME

Informe de referencia 2024 sobre cultura ética

COMUNICADO DE PRENSA

LRN lanza Catalyst Engage.AI

ARTÍCULO

Gamificación en el aprendizaje: Cómo hacer más eficaz y divertida la formación en cumplimiento de la normativa