Stärkung der Lieferantenbeziehungen: Praktische Ansätze zur Compliance für Hersteller

Mit freundlicher Genehmigung des CEP Magazine – dieser Artikel erschien ursprünglich in der Ausgabe vom Juli 2025.

Die Fertigung konzentriert sich zunehmend auf Produktivitätssteigerung, Kostensenkung und Wettbewerbsfähigkeit, wodurch die Widerstandsfähigkeit der Lieferkette heute wichtiger denn je ist. Das Management von Risiken, insbesondere in Beziehungen zu Dritten, ist ein wesentlicher Bestandteil einer erfolgreichen Lieferkettenstrategie.

Während das US-Justizministerium (DOJ) die Durchsetzung von Vorschriften für Unternehmen möglicherweise zurückstellt, nimmt die grenzüberschreitende Zusammenarbeit zwischen europäischen Regulierungsbehörden zu, was zu parallelen Ermittlungen und verschärften Strafen für Unternehmen führen könnte, die ihre globalen Compliance-Verpflichtungen vernachlässigen. Obwohl sie nicht direkt von diesen Maßnahmen betroffen sind, sollten britische Fertigungsunternehmen diese im Auge behalten, da sie durchaus wegweisend für künftige Gesetze zur Überwachung der Lieferkette im Vereinigten Königreich sein könnten. Dies gilt insbesondere, wenn das britische Unternehmen in den USA präsent ist, Geschäfte mit US-Unternehmen tätigt oder Transaktionen in US-Dollar abwickelt. Wenn einer dieser Punkte zutrifft, kann das Unternehmen unter die Zuständigkeit des DOJ fallen; es kann auch Maßnahmen des DOJ gemäß dem Foreign Corrupt Practices Act unterliegen, der Bestechungshandlungen im Zusammenhang mit US-Unternehmen oder auf US-amerikanischem Boden abdeckt. 

Ähnlich verhält es sich, wenn ein britischer Hersteller Waren oder Dienstleistungen an ein Unternehmen mit Sitz in der EU liefert: Dieses EU-Unternehmen kann von seinen Lieferanten verlangen, dass sie die Sorgfaltspflichten der Corporate Sustainability Due Diligence Directive (CSDDD) einhalten. Dazu gehört die Bewertung und Bekämpfung von Risiken im Zusammenhang mit Menschenrechtsverletzungen (wie Zwangsarbeit) oder Umweltschäden in der Lieferkette.

Wenn sie ihre Geschäftsbeziehungen zu US-amerikanischen oder EU-Unternehmen aufrechterhalten möchten, kann die Einhaltung sowohl der US-amerikanischen als auch der EU-Standards erforderlich werden, um weiterhin in diesen Märkten tätig zu sein.

Die aktuelle Lage

Es ist kein Geheimnis, dass eine effektive Überwachung von Drittanbietern ein komplexes Geflecht aus Risikominimierung, strenger Einarbeitung, kontinuierlicher Überwachung und proaktiver Kommunikation mit diesen Drittanbietern ist, um die Einhaltung der Standards und Ziele eines Fertigungsunternehmens sicherzustellen. 

Die meisten Unternehmen verfügen bereits über grundlegende Sorgfaltspflichten für Drittanbieter. Diese sollten unter anderem Hintergrundüberprüfungen, die Bewertung der finanziellen Stabilität und die Überprüfung von Referenzen umfassen. Durch die Überprüfung der bisherigen Leistung, der Reputationsrisiken und der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften eines Lieferanten können Hersteller spätere Störungen vermeiden. 

Da die EU ihren Fokus verstärkt auf die Einhaltung von Vorschriften in der Lieferkette legt, sollten Unternehmen dies als Chance betrachten, ihre Schulungsprogramme zu verbessern und Protokolle zur Bekämpfung von Bestechung in alle Ebenen ihrer Geschäftstätigkeit zu integrieren. Von der Beschaffung bis zur Führungsebene müssen Unternehmen sicherstellen, dass ethische Praktiken in der gesamten Wertschöpfungskette verankert sind. 

Somit stellt die CSDDD der EU eine neue Grenze in der Durchsetzung von Vorschriften dar. Nach dieser Gesetzgebung muss ein Unternehmen sicherstellen, dass seine gesamte Lieferkette ethische Standards wie Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung einhält. Unternehmen, die ihre Sorgfaltspflichten gegenüber Lieferanten und Dritten nicht ordnungsgemäß erfüllen, müssen mit hohen Geldstrafen, rechtlichen Schritten und Reputationsschäden rechnen. 

Nach der Aufnahme sind kontinuierliche Kontrollen erforderlich, um die Einhaltung der Richtlinien und Anforderungen durch die Lieferanten zu überwachen. Dazu können regelmäßige Audits, Besuche vor Ort und Leistungsüberprüfungen gehören. Die Audits sollten sich auf die Feststellung von Verstößen gegen Arbeitsgesetze, Umweltvorschriften und Sicherheitsstandards konzentrieren. Für einen optimierten Ansatz können Hersteller automatisierte Tools implementieren, um Compliance-Daten zu überwachen und potenzielle Probleme in Echtzeit zu melden. Der Abschluss umfassender Verträge mit klaren Compliance-Anforderungen ist von entscheidender Bedeutung, einschließlich Vertragsbestimmungen, in denen die Erwartungen hinsichtlich ethischen Verhaltens, Berichterstattung und Qualitätskontrollmaßnahmen festgelegt sind. Die regelmäßige Überprüfung dieser Verträge, um regulatorische Änderungen oder aus früheren Vorfällen gewonnene Erkenntnisse zu berücksichtigen, trägt dazu bei, dass sie zur Risikominderung wirksam bleiben.

Ein maßgeschneiderter Ansatz für Compliance 

Was können Hersteller also tun, um diesen Prozess zu beschleunigen? Die Antwort liegt in umfassenden Schulungen zu Ethik und Compliance. Ethik- und Compliance-Schulungen sind unverzichtbar, um bei Drittanbietern ein gemeinsames Verständnis der Werte, ethischen Grundsätze und regulatorischen Verpflichtungen eines Herstellers zu schaffen. Schulungsprogramme tragen auch dazu bei, Fehlverhalten zu verhindern, indem sie Lieferanten darin schulen, Compliance-Risiken zu erkennen und zu adressieren.

Hersteller sollten Schulungen entwickeln, die speziell auf die Rollen und Risikoprofile ihrer Lieferanten zugeschnitten sind. Beispielsweise sollten Lieferanten, die mit gefährlichen Stoffen umgehen, spezielle Schulungen zu Sicherheitsprotokollen und zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften erhalten. Dieser maßgeschneiderte Ansatz stellt sicher, dass Lieferanten für die Herausforderungen ihrer Branche gerüstet sind. Außerdem sollten Hersteller, die auf Lieferanten in Hochrisikoregionen angewiesen sind, in denen moderne Sklaverei häufiger vorkommt, gezielte Schulungsprogramme implementieren, die den Anforderungen der CSDDD entsprechen.

Die meisten ausgereiften Programme konzentrieren sich darauf, Lieferanten dabei zu helfen, Warnsignale für moderne Sklaverei zu erkennen, wie z. B. Passbeschlagnahmung, Lohnvorenthaltung oder übermäßige Überstunden ohne Zustimmung. Durch zusätzliche Schulungen könnten jedoch auch Best Practices zur Einhaltung spezieller Arbeitsgesetze vermittelt, Führungskräfte darin geschult werden, potenzielle Anzeichen für Zwangsarbeit zu erkennen, und Mitarbeiter über ihre Rechte informiert werden.

Die Schulungen sollten sich direkt an Personen richten, die in diesen risikoreichen Bereichen mit Personalbeschaffung, Personalmanagement und Betriebsabläufen befasst sind. So könnten beispielsweise Mitarbeiter von Lieferanten, die für die Einstellung von Personal zuständig sind, spezielle Schulungen zu ethischen Praktiken bei der Personalbeschaffung erhalten. Ein umfassender und zielgerichteter Schulungsansatz schärft nicht nur das Bewusstsein, sondern bindet auch die Lieferanten aktiv in die Due-Diligence-Prozesse ein und stattet sie mit den notwendigen Instrumenten aus, um Risiken moderner Sklaverei in ihren Betrieben zu erkennen und zu melden.

Einhaltung der Vorschriften

Um die Compliance aufrechtzuerhalten, müssen Hersteller sicherstellen, dass Schulungen keine einmalige Angelegenheit sind, sondern ein kontinuierlicher Prozess. Jährliche oder halbjährliche Auffrischungskurse tragen dazu bei, ethische Richtlinien und regulatorische Aktualisierungen zu festigen. Regelmäßige Schulungen bieten außerdem die Möglichkeit, Fallstudien zu vergangenen Vorfällen auszutauschen, sodass Lieferanten aus Beispielen aus der Praxis lernen können.

Auf diese Weise betonen Unternehmen, wie wichtig es ist, die Aktivitäten von Dritten genau zu überwachen, und dass Unternehmen eine Compliance-orientierte Kultur mit ihren externen Partnern pflegen müssen. Dies fördert die Betrachtung von Dritten als integralen Bestandteil des eigenen Compliance-Rahmens des Unternehmens. Ein wirksamer Ansatz zur Stärkung dieser Partnerschaften besteht darin, die Einführung ähnlicher Schulungs- und Ethikstandards für Dritte zu fördern und diese an die Standards anzupassen, die von den internen Mitarbeitern des Unternehmens erwartet werden.

Die Förderung der Teilnahme Dritter an maßgeschneiderten Compliance-Schulungen kann zu einer einheitlicheren Ausrichtung zwischen dem Unternehmen und seinen Partnern beitragen. Diese Lieferanten sollten verpflichtet werden, zu bestätigen, dass sie die Schulungsinhalte verstanden haben und einhalten werden. Die Einführung eines Zertifizierungsprozesses formalisiert nicht nur die Verpflichtung der Lieferanten zu ethischen Standards, sondern ermöglicht es den Herstellern auch, die Einhaltung der Vorschriften entlang der gesamten Lieferkette zu überwachen. Dieser proaktive Ansatz stellt sicher, dass alle Beteiligten für die Einhaltung der Werte und gesetzlichen Anforderungen des Herstellers verantwortlich sind.

Die Möglichkeit, diese Daten zu sammeln und auszuwerten, um Fertigstellungsquoten und Verstöße aufzuzeigen, ist eine weitere Möglichkeit, um die Risiken eines Unternehmens vorherzusagen. Durch die kontinuierliche Überwachung potenzieller Risikoindikatoren können Hersteller Probleme frühzeitig erkennen und potenzielle Störungen in der Lieferkette minimieren.

Langfristigen Erfolg sichern

Neben der regelmäßigen Überwachung der finanziellen Gesundheit von Lieferanten kann die Überwachung der Einhaltung von Vorschriften (z. B. Umweltgesetze oder Arbeitsstandards) das Risiko von Geldstrafen, Rechtsstreitigkeiten und Reputationsschäden verringern. Fehler in der Qualitätskontrolle können erhebliche Auswirkungen auf die Produktintegrität und die Kundenzufriedenheit haben. Hersteller sollten regelmäßig Kennzahlen wie Fehlerquoten, Nacharbeitsanteile und die Häufigkeit von Kundenbeschwerden im Zusammenhang mit den Produkten oder Dienstleistungen eines Lieferanten bewerten.

Unternehmen, die Integrität und Verantwortungsbewusstsein groß schreiben, vermeiden rechtliche Fallstricke und bauen widerstandsfähige, nachhaltige Unternehmen auf, die auf dem globalen Markt bestehen können. Dieses Engagement schützt ihre Interessen und trägt zur allgemeinen Integrität und zum Erfolg der Fertigungsindustrie bei.

Zusammenfassung

• Das Management von Risiken, insbesondere in Beziehungen zu Dritten, ist ein wesentlicher Bestandteil einer erfolgreichen Lieferkettenstrategie. 

• Wenn ein Unternehmen mit Sitz im Vereinigten Königreich in den USA präsent ist, Geschäfte mit US-Unternehmen tätigt oder Transaktionen in US-Dollar durchführt, muss es sich der grenzüberschreitenden Zusammenarbeit zwischen europäischen Regulierungsbehörden bewusst sein, die zu parallelen Untersuchungen und verschärften Strafen für Unternehmen führen kann, die ihre globalen Compliance-Verpflichtungen vernachlässigen.

• Da die EU ihren Fokus verstärkt auf die Einhaltung von Vorschriften in der Lieferkette legt, sollten Unternehmen dies als Chance betrachten, ihre Schulungsprogramme zu verbessern und Anti-Korruptions-Protokolle in alle Ebenen ihrer Geschäftstätigkeit zu integrieren.

• Schulungen zu Ethik und Compliance sind unverzichtbar, um bei Drittanbietern ein gemeinsames Verständnis der Werte, ethischen Grundsätze und regulatorischen Verpflichtungen eines Herstellers zu schaffen.

• Um die Konformität aufrechtzuerhalten, müssen Hersteller sicherstellen, dass Schulungen keine einmalige Angelegenheit sind, sondern ein kontinuierlicher Prozess.