A medida que los líderes de cumplimiento miran hacia 2026, un desafío se destaca: cómo diseñar una hoja de ruta anual de cumplimiento que mantenga el ritmo de los cambios normativos, los riesgos emergentes y las crecientes expectativas de impacto del programa. Más que nunca, la planificación del cumplimiento debe ir más allá de las listas de comprobación y los calendarios para centrarse en lo que realmente importa desde una perspectiva de riesgo, cultura y negocio.
En nuestro reciente seminario web, Designing Your 2026 Compliance Roadmap with Risk in Mind, Paul Howe, Director Senior de Servicios de Asesoramiento de LRN, moderó un debate con Vicky Palmer, Directora de Ética y Cumplimiento, y Genefer Douglass, Vicepresidenta y Directora de Cumplimiento. Juntos, compartieron ideas prácticas sobre cómo los líderes de cumplimiento están abordando la planificación basada en riesgos, la colaboración interfuncional y la estrategia de formación.
Resumen de las principales conclusiones
- Las hojas de ruta alineadas con el riesgo empiezan con los datos de riesgo actuales y las señales externas, no con el plan del año pasado.
- La colaboración interfuncional es esencial para una planificación y ejecución eficaces.
- La cadencia de la formación y la selección de temas deben reflejar la exposición al riesgo, el comportamiento de los trabajadores y la realidad operativa.
- El refuerzo y la participación de los directivos son fundamentales para impulsar un verdadero cambio de comportamiento.
- Los datos y los análisis son más eficaces cuando se utilizan para fundamentar las decisiones, no sólo para hacer un seguimiento de la actividad.
Empezar por el riesgo y alinearse con toda la empresa
Los panelistas coincidieron en que una hoja de ruta alineada con el riesgo comienza con una clara comprensión del universo de riesgo de la organización. En lugar de limitarse a planes del año anterior, los responsables de cumplimiento deben basar sus decisiones en evaluaciones de riesgos, desarrollos normativos, tendencias de incidentes y cambios en el negocio.
Como dijo Genefer Douglass:
"Nos centramos en la formación para nueve áreas de riesgo de cumplimiento básicas y, a continuación, desarrollamos un plan de formación anual que refleja tanto nuestra evaluación de riesgos interna como lo que está sucediendo en el entorno externo".
Igual de importante es cómo se informa esa evaluación de riesgos. Ambos panelistas destacaron la importancia de colaborar con socios de RR.HH., Asuntos Jurídicos, Operaciones, TI y Riesgos para sacar a la luz los riesgos emergentes en una fase temprana y crear una propiedad compartida de las prioridades.
Como señaló Vicky Palmer
"Llevamos a cabo una evaluación completa de los riesgos con expertos en la materia de toda la empresa para identificar dónde debemos centrarnos".
Conclusión clave: Las hojas de ruta de cumplimiento eficaces se elaboran en colaboración y se mantienen flexibles a medida que evolucionan los riesgos.
Diseñar la formación teniendo en cuenta la disciplina y el refuerzo
En lo que respecta a la formación, los ponentes animaron a alejarse de los enfoques únicos. La formación anual por sí sola rara vez es suficiente para hacer frente a riesgos complejos y cambiantes.
En su lugar, ambos describieron modelos de formación por niveles que combinan el aprendizaje básico con repasos y refuerzos específicos a lo largo del año. La cadencia de la formación y la selección de temas deben reflejar la exposición al riesgo, el comportamiento de los trabajadores y el calendario operativo, no la tradición.
Como explicó Douglass:
"Nuestro plan de formación no es estático. Está diseñado para adaptarse a medida que evolucionan los riesgos, en lugar de encerrarnos en un único momento anual".
El panel también destacó la importancia de establecer prioridades. Tratar de cubrir todos los riesgos cada año puede abrumar a los empleados y diluir el impacto. La rotación estratégica de temas, el refuerzo constante de los riesgos básicos y la flexibilidad para abordar los problemas emergentes ayudan a mantener el compromiso y la eficacia.
Idea clave: El enfoque y el refuerzo son más importantes que el volumen.
Utilizar los datos para tomar decisiones y rendir cuentas
Por último, el panel abordó el papel de los datos y los análisis en la planificación del cumplimiento. Aunque los índices de cumplimiento siguen siendo importantes, el valor real de los datos reside en la identificación de tendencias, la detección de lagunas y la toma de decisiones más inteligentes.
Los cuadros de mando y las métricas son más eficaces cuando cuentan una historia clara para la dirección, destacando dónde están surgiendo riesgos y dónde se necesita un enfoque adicional.
Como resumió Paul Howe
"El objetivo no es sólo medir la actividad, sino comprender lo que los datos le dicen sobre el riesgo, el comportamiento y dónde centrarse a continuación".
Idea clave: Los datos deben guiar la acción, no limitarse a informar de la actividad.
De cara a 2026
Como quedó claro en el debate, diseñar una hoja de ruta de cumplimiento para 2026 es algo más que planificar actividades. Requiere alinear las prioridades con el riesgo, reforzar la colaboración en toda la empresa y utilizar la información para lograr un impacto significativo.
Para los responsables de cumplimiento, la oportunidad que se les presenta es convertir la planificación anual en una capacidad estratégica que respalde la resistencia, la responsabilidad y la confianza en toda la organización.